國務(wù)院國資委近日印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），旨在推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展?！掇k法》自2022年10月1日起施行。
企業(yè)合規(guī)管理，是中國企業(yè)走向國際市場，高標準對接國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的新方法、新策略，是推動中國企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠的法治密碼。合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵制度，是新形勢下健全完善公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、健康有序、可持續(xù)發(fā)展的迫切需要。更是一件必須要做，并且一定要做好的迫在眉睫之事，中央企業(yè)應(yīng)該起到示范效應(yīng)。
近年來，在全球市場競爭中持續(xù)加強企業(yè)合規(guī)管理已成為一種新趨勢，我國央企的合規(guī)管理也在積極探索中不斷強化。國資委將今年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”，不斷加大推動力度，進一步明確提出打造“治理完善、合規(guī)經(jīng)營、管理規(guī)范、守法誠信”法治央企目標，推進中央企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。
《辦法》在組織和職責(zé)、制度建設(shè)、運行機制以及問責(zé)等方面作了明確規(guī)定。
《辦法》規(guī)定，央企合規(guī)管理工作遵循原則：堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略布局有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求在企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。
為進一步健全合規(guī)管理組織體系，《辦法》在充分借鑒世界一流企業(yè)先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，要求中央企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際設(shè)立“首席合規(guī)官”，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)（領(lǐng)導(dǎo)職位的總數(shù)），由總法律顧問兼任，作為關(guān)鍵人物全面參與企業(yè)重大決策。
首席合規(guī)官對企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強合規(guī)管理。重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當由首席合規(guī)官簽字。將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責(zé)到位；把合規(guī)審查作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機制，確保流程管控、風(fēng)險防范和問題整改到位；把強化子企業(yè)、子公司的合規(guī)管理作為關(guān)鍵任務(wù)，通過信息化手段加強動態(tài)監(jiān)測，確保要求落實到位。
《辦法》突出強調(diào)合規(guī)管理制度建設(shè)的重要作用，要求中央企業(yè)針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護等重點風(fēng)險領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。
相較于此前的征求意見稿，《辦法》進一步細化完善了合規(guī)管理運行機制，要求中央企業(yè)建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展評估。
中央企業(yè)一旦發(fā)生合規(guī)風(fēng)險，如因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應(yīng)當由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應(yīng)對。
在監(jiān)督問責(zé)方面，《辦法》要求，中央企業(yè)應(yīng)當對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。
綜上，《辦法》在進一步促進企業(yè)依法經(jīng)營合規(guī)管理，提高企業(yè)合規(guī)管理能力和水平，指導(dǎo)企業(yè)加快推進合規(guī)管理體系建設(shè)等方面具有重大意義。
中央企業(yè)在法治建設(shè)與合規(guī)管理方面率先垂范，必將帶動依法治企、法治興企、法治強企理念深入人心，讓合規(guī)管理體系融入企業(yè)文化中，成為企業(yè)核心競爭力。有利于營造現(xiàn)代化、市場化、國際化、法治化的營商環(huán)境。在市場競爭中提高運營效率，減少經(jīng)營和交易成本。在深化經(jīng)濟體制改革中，推動發(fā)展更高水平市場經(jīng)濟實踐，加快建設(shè)更高標準市場經(jīng)濟基礎(chǔ)制度，充分彰顯社會主義制度與市場經(jīng)濟體制有機統(tǒng)一的獨特性和優(yōu)越性。